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基金经理开小红书账号发声又秒删帖,行为是否踩合规边界?

近日,东兴基金的基金经理李兵伟在小红书平台上注册了名为“奔跑的Alpha--李兵伟”的个人账户,并接连发布了两条笔记。该行为引发网友们的关注和热议。


来源:小红书截图

在笔记中,李兵伟称,自己是央财金融学硕士,近15年投研经验。目前担任东兴宸祥、东兴兴晟、东兴宸瑞、东兴中证消费50、东兴连众、东兴未来价值基金经理。他还表示,自己先后在信达证券研究开发中心、资产管理部、东兴证券基金业务部、东兴基金从事权益研究与投资工作。

“从业经验的丰富和时间的沉淀,慢慢形成了自己的一套投资理念和系统,很高兴能跟大家做个汇报。用一个成语来形容目前的投资系统的话,就是‘守正出奇’,注重本质和实质,追求简单和纯粹,同时借助量化手段提高胜率。”李兵伟在小红书平台表示。

虽然李兵伟刚入驻小红书,但该账号马上就吸引了超500位粉丝。而对于李兵伟发布的笔记,网友们更加关注的是,上述言论是否符合公司合规要求?

5月11日下午,记者登录小红书查询时发现,前述笔记已被删除,李兵伟也同步修改了账号头像。



公开资料显示,李兵伟目前共管理6只产品,合计规模为7.11亿元。从李兵伟在管的6只产品的表现来看,他所管理的基金各项排名均比较靠前,6只基金产品中,4只为正收益,2只偏股混合型基金虽然是负收益,但在同类公司中排名还算比较靠前。


制图:南都·湾财社

那么,对于基金经理李兵伟在小红书平台开账号并实名发布小红书一事,东兴基金方面是否知情?上述行为是否经过合规部门审议和公司允许?基金经理注册小红书个人账号并发布笔记的行为是否存在合规风险?

针对此事,南都·湾财社记者向东兴基金官方邮箱递交了采访函,但截至发稿并未获得回复。5月11日下午,记者又多次拨打东兴基金官方客服电话,不过电话均未接听。

记者以“公募基金经理”为关键词搜索,并未发现有基金经理在小红书实名发帖。对于基金公司对旗下基金经理在社交平台开通个人账号或发表观点是否有所限制,有业内人士表示,基金经理以职业身份公开发表观点应被视为执业行为,发言内容都应进行合规性审查。

也有业内人士指出,很多基金经理在天天基金和蚂蚁财富上会有账号,因为这两个账户是基民的大本营。并且这些内容都是经过合规部门审议过的,由公司的互金部门负责,发在这两个平台主要是为了投教。不过在小红书平台开个人账号实名发布的,业内此前还从未有过。

值得注意的是,近年来,基金经理通过公共平台公布自己的定投计划已经成为风靡公募圈的一大趋势。除了此前华夏基金上线的“基金经理定投团”,还有多位基金经理主动展示自己的实盘账户,通过“晒实盘”的方式陪伴投资者、引导投资者理性操作。

不过,上述操作也引发了不少合规争议。此前就有行业人士指出,基金经理自购属于重要信息,应该通过正式信批的公告形式对全体投资者披露,而目前这些基金经理都是通过支付宝、天天基金等渠道公布自己的定投行为。

当前,业内对于基金经理组团“定投”这件事的关注主要集中在两大方面:首先,基金经理公开定投计划有没有涉嫌信披违规,是否“合法”;其次,建立定投微信群有没有涉嫌直接对投资者提出明确的投资建议、诱导甚至误导投资者,是否“合规”。

华林证券资产管理事业部董事总经理贾志此前曾表示,这主要还是看定投的策略:“如果是定期定额,只是基金经理推广自己的产品,没有什么问题;如果是不定期不定额,要给客户指导买卖时点,就涉嫌违规了。”

采写:南都·湾财社记者 罗曼瑜

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